2024年3月29日，第六屆新財富最佳投資顧問頒獎典禮暨財富管理轉型發展論壇、最佳投顧理財嘉年華，在上海隆重舉行。本次活動由新財富主辦，富國基金作為戰略合作伙伴，朝陽永續協辦，全景網作為戰略支持機構。

本次論壇以“沖破迷霧，繁花爭春”為主題。當前，政策助力、繁花爭春，公募基金費率改革不斷向縱深推進，《資本市場投資端改革行動方案》研究制定中，“以投資者為本”的理念從監管出發，已成為全市場共識并踐行開來；但是，開年以來資本市場震蕩磨底、波動加大，公募、私募基金賺錢效應減弱，證券公司等在逐步推進財富管理轉型的同時，紛紛面臨降本增效的考驗，如何沖破迷霧、應勢變革，成為當下亟需思考的議題。

本次活動匯聚了新財富最佳分析師、公募基金經理、證券公司財富管理業務負責人、優秀投資顧問代表、行業專家等超過300位資本圈大咖，共論財富管理高質量發展之路，釋放資本市場最強音，并共同見證第六屆新財富最佳投資顧問現場榮譽加冕。

01提速建設財富管理新生態，“最佳投顧”樹立行業標桿

秉持“挖掘中國優秀投資顧問，提升機構財富管理水平”的評選初心，新財富最佳投資顧問評選連續舉辦六年，見證了中國證券市場投資顧問職群不斷發展壯大，也陪伴并助力投資顧問人才隊伍組建和整體水平提升。

評選自2018年首屆啟動以來，參評證券公司長期維持在90%以上，參評投資顧問累計超過16萬人次。最新完賽的第六屆新財富最佳投顧評選，共吸引94家證券公司的37770名投顧參評，占投顧職群總人數的比例連續兩屆超過5成，最終94位投資顧問摘獲第六屆新財富“最佳投顧”榮譽稱號。

作為活動主辦方代表，新財富副總經理周舒婕在致辭中表示，隨著資管新規的全面落地，居民理財方式已進一步加速改變，我國的基金國民普及率已達到新階段的高水平。如何提升專業能力，拿下市場更大份額，成為各方金融機構決勝的關鍵。“以投資者為本”核心理念的提出，將促進財富管理新生態建設全面提速，新財富愿與各方繼續攜手，立足當下、著眼長遠，為推動財富管理行業高質量發展，實現人民對美好生活的向往，共建交流平臺，積極助力金融服務實體經濟。

富國基金副總經理李笑薇在開場致辭中表示，隨著指數化投資日益成熟、居民財富管理需求的不斷增加，ETF投資大時代正在到來。一直以來，富國基金在持續完善ETF產品供給，例如2011年發行的市場首只上證指數ETF，當前已逐步成為投資者在震蕩市中運用網格交易進行低位布局的重要工具；還有成分股小米集團權重超15%的港股通互聯網ETF，近期在市場中獲得了不少關注，交投活躍。

她表示，在豐富產品的基礎上，富國基金也在豐富產品策略。包括開發了風格輪動、行業輪動、網格交易等ETF投資策略，并搭建了富國《E起富》小程序和《富國ETF策略網站》，幫助投資者更便捷地獲取信息，輔助投資者決策。

最后，她進一步指出，隨著ETF產品的豐富，提升投資者的持有體驗也越來越重要。借助專業團隊力量，發展ETF投顧業務，從“投”端提升投資業績，從“顧”端改善投資體驗，基金公司攜手投顧、輔助投顧、賦能投顧，一起做好投資者服務，是我們的努力方向。

本次活動協辦方代表、朝陽永續CEO廖冰表示，在財富管理發展轉型的生態鏈中，財富管理機構、金融服務機構需要重點關注兩個問題，一是如何在公募基金費率改革的背景下，提供性價比高的服務，對此，朝陽永續不斷完善Go-Goal平臺，長期為機構投資者解決“怎么選到好的股票，怎么用一個好的策略賺錢”的問題；第二，在ETF賽道爆發式增長的新業態下，如何滿足投資者的配置需求，對此，朝陽永續將從ETF的數據、工具、產品等出發，全力加速迭代研發，賦能券商投顧和ETF行業的發展。

在頒獎典禮現場，投資機構代表、券商代表等超過300位參會者共同見證了94位第六屆“新財富最佳投資顧問”及單項獎獲得者榮耀加冕，同時24家證券公司獲得“新財富最佳投資顧問團隊獎”“新財富最具潛力投資顧問團隊獎”“卓越組織獎”，以及第六屆新增獎項“新財富投顧團隊最佳風采獎。

02全行業加速中，財富管理生態正向循環

主題演講環節，華創證券研究所副所長、首席宏觀分析師、新財富最佳分析師張瑜，東方證券副總裁徐海寧，新財富資訊搜索產品總策劃施佳，富國基金量化投資部基金經理曹璐迪，朝陽永續聯合創始人李智（此為嘉賓現場發言順序），圍繞財富管理高質量發展趨勢，從策略、產品、科技、渠道等多維角度分享各自領域的既有成果和未來展望。

華創證券研究所副所長、首席宏觀分析師、新財富最佳分析師張瑜發表了以《橫看成嶺側成峰，二輪供改再稱雄》為主題的精彩演講，并指出投資者對于當前經濟形勢和政策取向主要存在四個預期偏差。張瑜重點強調，今年需要重點關注供給側的變化，尤其是以新的設備更新為抓手的中游供給側改革，近期高頻曝光的“部分行業產能過剩”、“新質生產力”、“產業升級”等熱詞均展現出極強的供給要求和特色。關于投資，張瑜分析指出，2024年大概率是上市公司利潤駐底的一年，當前投資環境較為復雜，需要關注多個關鍵指標，特別是PPI的變化趨勢。

東方證券副總裁徐海寧發表了題為《基金投顧，財富管理新生態》的主題演講，其表示，東方證券兩年多的實踐表明，基金投顧業務通過加強“顧”的服務，幫助客戶逐漸養成逆勢投資、長期定投的持有習慣，使投資者在投資行為、留存率、復購率等方面，相較于傳統基金銷售呈現出明顯的優勢。隨著基金投顧業務的深化發展，可以形成更大的正向力量，持續不斷的為資本市場提供中長期穩定的資金，實現資本市場投資端與融資端動態平衡發展，助力我國經濟高質量發展。

新財富資訊搜索產品總策劃施佳發表了題為《金融搜一搜——面向大模型時代的金融資訊助手》的主題演講。其表示，AI+金融場景豐富，大模型技術助力投資顧問和普通投資者高效、智能地處理投資資訊，提高金融服務質量，進一步降本增效。基于此，新財富聯合潤和軟件開發“金融搜一搜” 產品，通過金融垂類的大模型訓練，搭建定位聚合搜索、精選內容、細分場景等為一體的金融資訊助手。

富國基金量化投資部基金經理曹璐迪發表了題為《賦能投顧，打造ETF投資服務體系》的主題演講。她表示，公募基金ETF發行同質化現象凸顯，如何切實增強投資者的獲得感，“投顧+ETF”模式將是解題關鍵。富國基金始終秉持“發揮富國量化優勢，做投顧的投顧”這一初心，基于投顧的日常工作場景，花費兩年時間開發了《E起富》小程序，包括“投資端”的產品供給、策略研發、構建組合；以及“顧問端”的策略輸出、數據輸出、特定場景解決方案等全方位內容，著力為投顧進行量化賦能。

朝陽永續聯合創始人李智發表了題為《基于AI的財富未來》的主題演講。其表示，朝陽永續具有市場上全量的賣方研究報告和私募資料數據庫，并逐步建立對數據庫的深度挖掘和AI迭代，助力資方服務標準化。 從ETF產品維度著手，朝陽永續將把賣方研報和買方產品的生態打通，一是給ETF打標簽，二是給研究報告打標簽，驅動資訊和標準資產一體化，形成知識庫鏈接，生成對客戶服務的有效內容。從私募產品維度著手，朝陽永續在收益標簽、風格標簽、榮譽標簽等靜態數據的基礎上，繼續通過AI生成風控、業務動態等標簽，助力證券公司機構業務發展。

03圓桌：以投資者為本 思辨財富管理高質量發展

本次圓桌論壇上，富國基金基金經理、中信建投證券、國泰君安證券、中金財富證券、華西證券的財富管理負責人，圍繞“以投資者為本 思辨財富管理高質量發展”主題，探討財富管理行業的挑戰和機遇，為現場參會300多位行業同仁提供寶貴的洞察與遠見。

富國基金ETF投資總監王樂樂表示，公募基金越來越工具化，工具使用方法是投顧們未來面臨的核心要素，這一塊具有廣闊的前景，畢竟投顧的本質在于提供“專業的個性化服務”。在這一過程中，基金管理人不僅是產品提供方，還是ETF綜合性解決方案服務商，需要做的是努力為投顧提供多樣化的投資策略以及更完善的投資體系，為此，富國基金專門推出了面相廣大客戶和投顧的etf策略小程序“E起富”以及針對特定客戶的“Etf投資決策系統”，系統化輸出etf的投資策略。

華西證券財富管理部總經理梁群力表示，證券公司應加強提升產品和服務的質量，重視客戶體驗，滿足不同客戶的需求，華西證券已經推出了21款基金投顧組合策略，未來也將加強與其他機構的合作，從多個維度發揮買方投顧業務的作用和價值。

國泰君安證券零售客戶部副總經理謝彤表示， 從證券公司投顧職群來看，應該把專注力聚焦在客戶服務上，做好客戶的預期挖掘和預期管理，增強客戶的粘性和信任度；對產品端而言，應該豐富不同風險的產品矩陣并提高產品的風險收益確定性，尤其是通過低風險產品吸引居民財富入市。

中金財富產品與解決方案部落財富規劃團隊負責人、執行總經理周建表示，隨著無風險利率的下降，擁抱波動將成為越來越多投資者的選擇，對于機構來說，財富管理行業應回歸初心，即以投資者為中心，最大化投資者利益，才能實現金融的高質量發展；對于投資者來說，需要經歷一個逐漸接受擁抱波動的過程，以實現更好的或有收益。

04 華山論劍，最佳投顧理財嘉年華燃爆全場

3月29日上午，新財富最佳投顧理財嘉年華盛大啟幕，吸引了三百余位投資顧問和投資者參會。

本次理財嘉年華隆重邀請5位人氣投顧，就專業投資策略、獨創投資戰法、2024年獨家操作思路等帶來精彩分享，為參會者呈現一場高水平的投顧進階學習盛會。現場參會者踴躍提問、積極互動，在交流和激辯中不斷提升自我投資框架、縷清投資邏輯。

當下，傳統金融機構在開展投顧業務時，積極在公司內部擇優選優，打造個人投顧IP，可以說，“大V模式”成為投顧展業一條捷徑，在提升規模、擴大服務半徑、長期投教陪伴等方面起到明顯效果。

本次活動現場授課的5位人氣投顧，由第六屆獲獎投顧舉薦和公開投票，從第六屆500多位單項獎獲得者中脫穎而出，他們平均從業10余年，數次穿越牛熊，常年奮戰在投資一線，直面股民，投資戰法更接地氣。

新財富致力于搭建跨券商投顧間的交流學習平臺，一方面，以賽促學、以賽促練，通過投資管理能力評價和服務能力評價對投顧的股票交易能力、資產配置能力和服務能力、表達應變能力等進行綜合評定；另一方面，通過線上直播、線下投顧沙龍等形式給予優秀投顧展示平臺和流量傾斜。

感謝戰略合作伙伴富國基金、協辦方朝陽永續、戰略支持機構全景網對第六屆新財富最佳投資顧問評選的大力支持。